在内部控制建设工作培训会上的讲话
校长 谢永华
同志们：
今天，我们召开南京工业职业技术学院内控体系建设工作培训大会，主要是按照完善学校内部治理结构、建立现代大学制度、加强廉政风险防控机制建设的要求，根据行政事业单位内控体系建设工作任务安排，动员全校各部门提高认识，统一思想，积极行动，确保学校内控体系建设工作圆满完成。我就做好此项工作，讲几点意见：
一、深刻认识内控体系建设的重要意义
加强内控建设是促进学校依法办学、依法治学的重要途径，对规范人、财、物、权等方面具有重要意义。内控体系建设是为了规范学校经济活动，加强廉政风险防控，提升学校治理水平；是实现学校战略目标，得以可持续发展的有效手段之一。通过内控体系建设，完善学校内控制度，细化业务执行流程，使学校各项工作有章可依、有据可查，实现学校管理与运行的制度化、规范化、程序化。从最近几年高校发生的违法违纪案例不难看出，高校内部岗位责任不明确、制度不完备、工作规程不完善、分权制约不到位是发生问题的重要原因。对权力的制约、风险的控制，必须从体制制度上形成有效的内部控制体系，使权力的运行始终处于严密的内部制约与监控中，才能有效预防廉政风险，使决策更加科学，执行更加有效，监督更加有力，保证权力沿着正确的轨道运行。
二、准确把握内控体系建设的内在要求
内控体系建设就是将内部控制的基本原理与我校的实际工作相结合，梳理业务流程，瞄准内部管理中的薄弱环节，强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制度之中。具体而言，就是要做到“未病先防”，将风险控制在可承受的范围内，既不能从事超出可承受风险范围的业务活动，也要杜绝低级错误。通过制衡机制、流程再造和信息化手段在日常管理中的运用，对我校业务管理活动的操作风险进行事前的防范、事中的控制、事后的监督及纠正，及时堵塞制度漏洞、消除管理隐患。
三、全面落实内控体系建设的主体责任
按照“定责、明责、述责、考责、问责”五位一体责任落实体系，我作为校长是内部控制工作的首要责任人，对内部控制的建立健全和有效实施负责；领导班子其他成员要分别抓好各自分管领域的内控建设；内控领导小组和内控建设工作小组，负责组织协调学校内部控制建设工作；监督与评价工作小组负责监督与评价工作；各部门负责人对本部门的内控建设工作承担具体责任。全校上下必须高度重视，积极配合第三方咨询机构按时保质完成建设任务。各级领导必须率先垂范，以身作则，严格管理，扎实做好内控体系建设的各项工作，要让全体干部职工充分认识到内部控制体系建设的重要意义，自觉参与到内控建设工作中去。
四、扎实做好内控体系建设的各项工作
内控体系建设是一项系统工程，也是一项长期的工作任务，要深刻领会内部控制基本内涵，准确把握内控建设的目标、任务和步骤。一是以风险防范为导向，要结合我校实际，科学制订控制措施和操作规程，重点加强内部权力制衡，构建以风险防范为导向的制度体系。通过建立健全和实施内部控制制度，增强落实党委决策的执行力，有效防范各类风险，确保干部廉洁和资金安全。二是以制度执行为抓手，全面提升业务管理水平。注重发挥内部控制在优化管理、提升业务管理水平上的作用，形成有效的内控工作成果转化机制，以内控促改革、以内控强管理，使内控工作的效益最大化。三是以指导培训为手段，坚决完成内控建设任务。各处室要积极参加第三方咨询机构组织的培训，虚心学习，切实把内控规范及相关要求学通弄懂；要注重协调配合，特别是全力支持保障学校内控建设顺利完成，内部监督有效实施。
同志们，推动内控体系建设是一项全局性工作，希望大家以高度的责任感，切实做好学校内控体系建设工作,进一步提高学校的管理水平和服务能力，为建设高水平大学保驾护航。
谢谢大家！
2019年9月19日